*0401 企業應按照依法批準的經營方式和經營範圍，從事藥品經營活動。 "1.查是否有零售或變相零售
2.查是否有超範圍經營"
501 企業應建立以主要負責人為首，包括進貨、銷售、儲運等業務部門負責人和企業質量管理機構負責人在內的質量領導組織。 "1.查質量管理領導組織成立文件
2.查質量管理領導組織網絡圖"
502 企業質量領導組織的主要職責是：建立企業的質量體系，實施企業質量方針，並保證企業質量管理工作人員行使職權。 查相關文件
*0601 企業應設置專門的質量管理機構，機構下設質量管理組，質量驗收組。 查任命文件及組織機構設置圖
602 企業質量管理機構應行使質量管理職能，在企業內部對藥品質量具有裁決權。 查文件(各部門職責及崗位職責、不合格品管理制度)
603 企業質量管理機構應負責起草企業藥品質量管理制度，並指導、督促制度的執行。 查文件(各部門職責及崗位職責)
604 企業質量管理機構應負責首營企業和首營品種的質量審核 查制度、查審批手續
605 企業質量管理機構應負責建立企業所經營藥品並包括質量標準等內容的質量檔案。 "1.查部門職責及崗位職責
2.查質量檔案(註意檢查質量標準及藥品生產證明文件收集情況)"
*0606 企業質量管理機構應負責藥品質量的查詢和藥品質量事故或質量投訴的調查、處理及報告。 "1.查部門職責及崗位職責
2.查有關制度執行記錄"
607 企業質量管理機構應負責藥品的驗收。 "1.查部門職責及崗位職責
2.查有關制度執行記錄"
608 企業質量管理機構應負責指導和監督藥品保管、養護和運輸中的質量工作。 查部門職責及崗位職責
609 企業質量管理機構應負責質量不合格藥品的審核，對不合格藥品的處理過程實施監督。 "1.查文件
2.查不合格品處理審批表
3.查不合格品銷毀記錄"
610 企業質量管理機構應負責收集和分析藥品質量信息。 查文件及資料
611 企業質量管理機構應協助開展對企業職工藥品質量管理方面的教育或培訓。 查培訓記錄
*0701 企業應設置與經營規模相適應的藥品驗收、養護等組織。企業藥品養護組或養護員在業務上應接受質量管理機構的監督指導。 查部門職責及崗位職責
702 大中型企業應設立藥品養護組，小型企業應設立藥品養護組或藥品養護員。 查文件
*0801 企業制定的制度應包括質量方針和目標管理；質量體系的審核；質量責任；質量否決的規定；質量信息管理；首營企業和首營品種的審核；質量驗收的管理；倉儲保管、養護和出庫復核的管理；有關記錄和憑證的管理；特殊管理藥品的管理；有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理；質量事故、質量查詢和質量投訴的管理；藥品不良反應報告的規定；衛生和人員健康狀況的管理；質量方面的教育、培訓及考核的規定等內容。 查制度目錄
*0802 企業應定期檢查和考核質量管理制度執行情況，並有記錄。 查制度及檢查記錄
901 企業應定期對《藥品經營質量管理規範》實施情況進行內部評審。 查制度及檢查記錄
1001 企業主要負責人應具有專業技術職稱，熟悉國家有關藥品管理的法律、法規、規章和所經營藥品的知識。 查學歷證明及職稱證書
*1101 企業質量管理工作的負責人，大中型企業應具有主管藥師（含主管藥師、主管中藥師)或藥學相關專業（指醫學、生物、化學等專業，下同）工程師（含）以上的技術職稱；小型企業應具有藥師（含藥師、中藥師）或藥學相關專業助理工程師（含）以上的技術職稱。 同上
*1201 企業質量管理機構的負責人應是執業藥師或符合1101項的相應條件。 同上
1202 企業質量管理機構的負責人應能堅持原則、有實踐經驗，可獨立解決經營過程中的質量問題。
1401 企業從事質量管理工作的人員，應具有藥師（含藥師、中藥師）以上技術職稱，或者具有中專（含）以上藥學或相關專業的學歷。 查學歷證明及職稱證書
1402 企業從事質量管理工作的人員應經專業培訓和省級藥品監督管理部門考試合格，取得崗位合格證後方可上崗。 查培訓證明及上崗證
*1403 企業從事質量管理工作的人員應在職在崗，不得為兼職人員。 查名冊
1501 企業從事驗收、養護、計量和銷售工作的人員應具有高中（含）以上文化程度。 查學歷證明及職稱證書
1502 企業從事驗收、養護、計量和銷售工作的人員應經崗位培訓和地市級（含）經上藥品監督管理部門考試合格，取得崗位合格證書後方可上崗。 查培訓證明及上崗證
1503 企業在國家有就業準入規定崗位工作的人員，需通過職業技能鑒定並取得職業資格證書後方可上崗。 同上
*1504 企業從事質量管理、驗收、養護及計量等工作的專職人員數量，應不少於企業職工總數的4％（最低不應少於3人），並保持相對穩定。 查名冊
1601 企業每年應組織在質量管理、藥品驗收、養護、保管等直接接觸藥品的崗位工作的人員進行健康檢查，並建立健康檔案。 查健康檔案
1602 企業發現患有精神病、傳染病或者其他可能汙染藥品疾病的患者，應立即調離直接接觸藥品的崗位。 同上
1701 企業應定期對各類人員進行藥品法律、法規、規章和專業技術、藥品知識、職業道德等教育或培訓，並建立檔案。 查培訓記錄
1702 企業從事質量管理的人員，每年應接受省級藥品監督管理部門組織的繼續教育；從事驗收、養護、計量等工作的人員，應定期接受企業組織的繼續教育。以上人員的繼續教育應建立檔案。 查繼續教育檔案
1801 企業應有與經營規模相適應的營業場所及輔助、辦公用房。營業場所明亮、整潔。 查現場
*1901 企業應按經營規模設置相應的倉庫，其面積（為建築面積，下同）大型企業不應低於是1500平方米，中型企業不應低於1000平方米，小型企業不應低於500平方米。 同上
1903 企業藥品儲存作業區、輔助作業區、辦公生活區應分開壹定距離或有隔離措施，裝卸作業場所有頂棚。 同上
*1904 企業有適宜藥品分類保管和符合藥品儲存要求的庫房，其中常溫庫溫度為0－30℃，陰涼庫溫度不高於20℃，冷庫溫度為2～10℃；各庫房相對濕度應保持在45－75％之間。 同上
1905 庫房內墻壁、頂棚和地面光潔、平整、門窗結構嚴密。 同上
1906 庫區有符合規定要求的消防、安全設施。 同上
*2001 倉庫應劃分待驗庫（區）、合格品庫（區）、發貨庫（區）、不合格品庫（區）、退貨庫（區）等專用場所，經營中藥飲片還應劃分零貨稱取專庫（區）。以上各庫（區）均應設有明顯標誌。 同上
2101 倉庫應有保持藥品與地面之間有壹定距離的設備。 同上
2102 倉庫應有避光、通風的設備。 同上
2103 倉庫應有檢測和調節溫、濕度的設備。 同上
2104 倉庫應有防塵、防潮、防黴、防汙染以及防蟲、防鼠、防鳥等設備。 同上
2105 倉庫應有符合安全用電要求的照明設備。 同上
2106 倉庫應有適宜拆零及拼箱發貨的工作場所和包裝物料等的儲存場所和設備。 同上
*2201 企業儲存特殊管理的藥品的專用倉庫應具有相應的安全措施。 同上
2301 經營中藥材及中藥飲片的應設置中藥標本室（櫃）。 同上
2401 企業應在倉庫設置與企業規模相適應、符合衛生要求的驗收養護室，其面積大型企業不小於50平方米；中型企業不小於40平方米；小型企業不小於20平方米。 同上
2402 企業的驗收養護室應配置千分之壹天平、澄明度檢測儀、標準比色液等；企業經營中藥材、中藥飲片的還應配置水分測定儀、紫外熒光燈、解剖鏡或顯微鏡。 同上
2403 企業的驗收養護室應有必要的防潮、防塵設備。 同上
2501 企業對所用設施和設備應定期進行檢查、維修、保養並建立檔案。 查記錄及檔案
2601 企業分裝中藥飲片應有符合規定的專門場所，其面積和設備應與分裝要求相適應。 無
2602 企業分裝中藥飲片的固定分裝室，其環境應整潔，墻壁、頂棚無脫落物。 無
2701 企業應制定能夠確保購進的藥品符合質量要求的進貨程序。 查制度
*2702 企業進貨應確定供貨企業的法定資格及質量信譽。企業購進的藥品應為合法企業所生產或經營的藥品。 查制度、查資質審核資料、供貨單位檔案及質量評審記錄
*2703 企業進貨應審核所購入藥品的合法性。 查藥品質量檔案及經營品種目錄
*2704 企業進貨應對與本企業進行業務聯系的供貨單位銷售人員，進行合法資格的驗證。 查供貨單位資質審查登記表及供貨單位檔案
2705 企業進貨應按購貨合同中質量條款執行。 查文件、提問
2801 企業購進藥品除國家未規定的以外，應有法定的批準文號和生產批號。 查質量檔案及現場
*2802 企業購進進口藥口應有符合規定的、加蓋了供貨單位質量管理機構原印章的《進口藥品註冊證》和《進口藥品檢驗報告書》復印件。 查記錄及檔案
2803 企業購進的藥品的包裝和標識應符合有關規定和儲運要求。 查文件及現場
2804 企業購進的中藥材應標明產地。 查文件及現場
*2901 企業對首營企業應進行包括資格和質量保證能力的審核。審核由業務部門會同質量管理機構***同進行。除審核有關資料外，必要時應實地考察。經審核批準後，方可從首營企業進貨。 查首營企業檔案
*3001 企業進貨對首營品種應填寫“首次經營藥品審批表”並經企業質量管理機構和企業主管領導的審核批準。對首營品種（含新規格、新劑型、新包裝等）應進行合法性和質量基本情況的審核，包括核實藥品的批準文號和取得質量標準，審核藥品的包裝、標簽、說明書等是否符合規定，了解藥品的性能、用途、儲存條件以及質量信譽等內容，審核合格後方可經營。 查首營品種檔案
3101 企業編制購貨計劃時應以藥品質量作為重要依據，並有質量管理機構人員參加。 查購進計劃
3201 企業簽訂進貨合同應明確質量條款。購銷合同中應明確：藥品質量符合質量標準和有關質量要求；藥品附產品合格證；藥品包裝符合有關規定和貨物運輸要求；購入進口藥品，供應方應提供符合規定的證書和文件。 查質量保證協議
*3301 購進藥品應有合法票據，並按規定建立購進記錄，做到票、帳、貨相符。購進記錄應註明藥品的品名、劑型、規格、有效期、生產廠商、供貨單位、購進數量、購貨日期等項內容。購進記錄應保存至超過藥品有效期1年，但不得少於3年。 查購銷記錄
3302 購入特殊管理的藥品，應嚴格按照國家有關管理規定進行。
3401 企業每年應對進貨情況進行質量評審，評審結果存檔備查。 查質量評審報告
*3501 企業應嚴格按照法定標準和合同規定的質量條款對購進藥品、銷後退回藥品的質量進行逐批驗收，並有記錄。 查驗收記錄
3502 驗收時應同時對藥品的包裝、標簽、說明書以及有關要求的證明或文件進行逐壹檢查。驗收藥品包裝的標簽和所附說明書上應有生產企業的名稱、地址，有藥品的品名、規格、批準文號、產品批號、生產日期、有效期等；標簽或說明書上還應有藥品的成份、適應癥或功能主治、用法、用量、禁忌、不良反應、註意事項以及貯藏條件等。 查制度、提問及查現場
3503 驗收整件包裝中應有產品合格證。 查制度及現場
3504 驗收特殊管理藥品、外用藥品，其包裝的標簽或說明書上有規定的標識和警示說明。處方藥和非處方藥按分類管理要求，標簽、說明書上有相應的警示語或忠告語；非處方藥的包裝有國家規定的專用標識。 查制度及現場
3505 驗收進口藥品，其包裝的標簽應以中文註明藥品的名稱、主要成份經以及註冊證號，並有中文說明書。 查制度 及現場
3506 驗收進口藥品，應有符合規定的《進口藥品註冊證》和《進口藥品檢驗報告書》復印件；進口預防性生物制品、血液制品應有《生物制品進口批件》復印件；進口藥材應有《進口藥材批件》復印件。以上批準文件應加蓋供貨單位質量管理機構原印章。 查制度及現場
3507 驗收中藥材和中藥飲片應有包裝，並附有質量合格的標誌。每件包裝上，中藥材標明品名、產地、供貨單位；中藥飲片標明品名、生產企業、生產日期等。實施文號管理的中藥材和中藥飲片，在包裝上還應標明批準文號。 查制度及現場
3508 驗收抽取的樣品應具有代表性。 查制度及現場
*3509 驗收藥品應做好記錄，驗收記錄應記載供貨單位、數量、到貨日期、品名、劑型、規格、批準文號、批號、生產廠商、有效期、質量狀況、驗收結論和驗收人員等項內容。驗收記錄應保存至超過藥品有效期壹年，但不得少於三年。 查制度及現場
3510 驗收首營品種，應有該批號藥品的質量檢驗報告書。 查制度及現場
3511 對銷後退回的藥品，驗收人員應按進貨驗收的規定驗收，必要時應抽樣送檢驗部門檢驗。 同上
*3512 對麻醉藥品、壹類精神藥品、醫療用毒性藥品，應實行雙人驗收制度。 同上
3513 驗收應在符合規定的場所進行，在規定時限內完成。 同上
3601 倉庫保管員憑驗收員簽字或蓋章收貨。對貨與單不符、質量異常、包裝不牢或破損、標誌模糊等情況，有權拒收並報告企業有關部門處理。 同上
3701 用於藥品驗收養護的儀器、計量器具等，應有登記、使用和定期檢定的記錄。 查現場
4001 企業應對質量不合格藥品進行控制性管理，發現不合格藥品應按規定的要求和程序上報。 查制度
*4002 不合格藥品應存放在不合格藥品庫（區），並有明顯標誌。 查現場
4003 對不合格藥品應查明質量不合格的原因，分清質量責任，及時處理並制定預防措施。 查制度及記錄
*4004 不合格藥品的確認、報告、報損、銷毀應有完善的手續或記錄。 查手續
4005 對不合格藥品的的處理情況應定期匯總和分析。 查匯總分析
*4101 藥品應按溫、濕度要求儲存於相應的庫中。 查現場
4102 在庫藥品均應實行色標管理，其統壹標準是：等驗藥品庫（區）、退貨藥品庫（區）為黃色；合格藥品庫（區）、零貨稱取庫（區）、待發藥品庫（區）為綠色；不合格藥品庫（區）為紅色。 查現場
4103 搬運和堆垛應嚴格遵守藥品外包裝圖式標誌的要求，規範操作。怕壓藥品應控制堆放高度。 查現場
4104 藥品與倉間地面、墻、頂、散熱器之間應有相應的間距或隔離措施。藥品垛堆應留有壹定距離。藥品與墻、屋頂（房梁）的間距不少於30厘米，與庫房散熱器或供暖管道的間距不小於30厘米，與地面的間距不小於10厘米。 查現場、提問
4105 藥品應按批號集中堆放。有效期的藥品應分類相對集中存放，按批號及效期遠近依次或分開堆碼並有明顯標誌。 查現場
4106 對近效期的藥品，應按月填報效期報表。 查催銷表
*4107 藥品與非藥品、內用藥與外用藥應分開存放；易串味的藥品、中藥材、中藥飲片以及危險品等應與其他藥品分開存放。 查現場
*4108 麻醉藥品、壹類精神藥品、醫療用毒性藥品應當專庫或專櫃存放，雙人雙鎖保管，專帳記錄，帳物相符。 查現場及臺帳
*4109 對銷後退回的藥品，憑經營部門開具的退貨憑證收貨，存放於退貨藥品庫（區），由專人保管並做好退貨記錄。 查手續及臺帳
4110 銷後退回的藥品經驗收合格的，由保管人員記錄後方可存入合格藥品庫（區）；不合格的藥品由保管人員記錄後放入不合格藥品庫（區）。 查銷後退貨驗收單、銷後退貨入庫單及購銷記錄；如判為不合格則追查不合格品臺帳，跟蹤處理結果。
4111 退貨記錄應保存3年。 查制度、提問
4201 藥品養護人員應指導保管人員對藥品進行合理儲存。 查制度、提問
*4202 藥品養護人員應檢查在庫藥品的儲存條件，配合保管人員進行庫房溫、濕度的監測和管理。每日應上、下午各壹次定時對庫房的溫、濕度進行記錄。企業庫房溫、濕度超出規定範圍，應及時采取調控措施，並予以記錄。 查溫濕度記錄、查現場、提問
4203 藥品養護人員應對中藥材和中藥飲片按其特性，采取幹燥、降氧、熏蒸等方法養護。 查制度、查記錄
4204 藥品養護人員應對庫存藥品根據流轉情況定期進行養護和檢查，並做好記錄。 查制度、查記錄
4205 藥品養護人員對檢查中發現的問題應及時通知質量管理機構復查處理。 查制度、查記錄
4206 藥品養護人員應定期匯總、分析和上報養護檢查、近效期或長時間儲存的藥品等質量信息。 查材料
4207 藥品養護人員應負責養護用儀器設備、溫濕度檢測和監控儀器、倉庫在用計量儀器及器具等的管理工作。 查制度、查記錄
4208 藥品養護人員應建立藥品養護檔案。 查檔案
4209 藥品養護中發現質量問題，應懸掛明顯標誌和暫停發貨，並盡快通知質量管理機構予以處理。 查制度、查記錄
4301 藥品出庫應“先產先出”、“近期先出”和按批號發貨。 查制度、查現場
4302 企業在藥品出庫時，如發現以下問題應停止發貨，並報有關部門處理： 查制度、提問
1.藥品包裝內有異常響動和液體滲漏；
2.外包裝出現破損、封口不牢、襯墊不實、封條嚴懲損壞等現象；
3.包裝標識模糊不清或脫落。
4.藥品已超出有效期。
*4401 藥品出庫復核時，應按發貨憑證對實物進行質量檢查和數量、項目的核對。為便於是質量跟蹤所做的復核記錄，應包括購貨單位、品名、劑型、規格、批號、有效期、生產廠商、數量、銷售日期、質量狀況和復核人員等項目。 查記錄、提問
4402 麻醉藥品、壹類精神藥品、醫療用毒性藥品出庫時應雙人復核。 查制度、查記錄、提問
4501 復核記錄應保存至超過藥品有效期壹年，但不得少於三年。 提問
4601 對有溫度要求的藥品的運輸，應根據季節溫度變化和運程采取必要的保溫或冷藏措施。 查制度、提問
4701 特殊管理的藥品和危險品的運輸應按有關規定辦理。 同上
*4801 由生產企業直調藥品時，須經經營單位質量驗收合格後方可以發運。 查制度、提問
4901 搬運、裝卸藥品應輕拿輕放，嚴格按照外包裝圖示標誌要求堆放和采取防護措施。 查制度、提問
4902 藥品運輸時，應針對運送藥品的包裝條件及道路狀況，采取相應措施，防止藥品的破損和混淆。 查制度、提問
*5001 企業應依據有關法律、法規和規章，將藥品銷售給具有合法資格的單位。 根據提貨聯查購貨單位資質是否經審核
5101 企業銷售特殊管理的藥品應嚴格按照國家有關規定執行。 查制度
5201 企業銷售人員應正確介紹藥品，不得虛假誇大和誤導用戶。 查制度、提問
*5301 企業銷售藥品應開具合法票據，做到票、帳、貨相符，銷售票據應按規定保存。 查制度、查現場、查記錄
*5302 企業應按規定建立藥品銷售記錄，記載藥品的品名、劑型、規格、有效期、生產廠商、購貨單位、銷售數量、銷售日期、生產廠商、購貨單位、銷售數量、銷售日期等項內容。銷售記錄應保存至超過藥品有效期1年，但不得少於3年。 查記錄]
5401 因特殊需要從其他商業企業直調的藥品，本企業應保證藥品質量，並及時做好有關記錄。 查制度、查記錄
5501 藥品營銷宣傳應嚴格執行國家有關廣告管理的法律、法規，宣傳的內容必須以國家藥品監督管理部門批準的藥品使用說明書為準。 查制度
5601 對質量查詢、投訴、抽查和銷售過程中發現的質量問題要查明原因，分清責任，采取有效的處理措施，並做好記錄。 查記錄
*5701 企業已售出的藥品如發現質量問題，應向有關管理部門報告，並及時追回藥品和做好記錄。 查制度、查記錄
5702 企業應按照國家有關藥品不良反應報告制度的規定和企業相關制度，註意收集由本企業售出藥品的不良反應情況，發現不良反應情況，應按規定上報有關部門。 查制度